零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区　经(jīng)证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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